Serie Modulo Di Registrazione 34 Forex

Inizio 62 Registrazione Panoramica 62 La registrazione per Vendita al dettaglio CAMBI concessionari e Forex IB, CTA e CPO Panoramica candidati Registrazione per Vendita al dettaglio CAMBI concessionari e Forex IB, CTA e candidati CPO La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha emanato norme forex finali che acquistano efficacia il 18 ottobre 2010. Qualsiasi impresa che funge da controparte di operazioni di scambio fuori borsa certo di vendita al dettaglio è necessario registrarsi come rivenditore al dettaglio Foreign Exchange (RFED). (Futures Commission Merchants offrendo transazioni forex ai propri clienti al dettaglio, ma che agisce prevalentemente o sostanzialmente come FCM tradizionali sono esenti da registrare come un RFED ma deve essere approvata come una ditta Forex e designato come un Forex Dealer membro della NFA.) Inoltre, qualsiasi persona che agisce come un avvocato di forex, operatore di account manager Andor piscina è tenuto a registrarsi presso la CFTC come Introducing Broker (IBS), Commodity Trading Advisors (CTA) o Commodity Pool operator (CPO) e diventare membri della National Futures Association. National Futures Association (NFA) ha preparato questa breve sintesi dei requisiti di registrazione del forex per dare candidati fermi e singoli una conoscenza di base del processo di registrazione. Tutte le imprese del forex si registrano come un rivenditore al dettaglio Foreign Exchange, Introducing Broker (Indipendente o Garantita), Commodity Trading Advisor o Commodity Pool Operator devono soddisfare i seguenti requisiti: Completato moduli di registrazione online: I candidati devono presentare un modulo di 7-R completato attraverso la registrazione NFA online system (ORS) .160 Requisiti aggiuntivi per Introducing Broker: I candidati si registrano come Introducing Broker garantite devono presentare un contratto di garanzia compilato (modulo 1-FR-IB Parte B) da un RFED o di FCM. I candidati si registrano Introducing Broker come indipendenti devono soddisfare i requisiti finanziari aggiuntivi. Requisiti aggiuntivi per Commodity Trading Advisors e delle materie prime Pool Operatori: Prima che possano iniziare a sollecitare i clienti, CTA e CPO devono presentare un Documento informativo to160NFA per l'approvazione. Il Documento Informativo deve essere completato in accordo con NFA rispetto delle regole 2-41. Singole forme di iscrizione: Ogni individuo applicando come Principal Associated Person (AP) o di un Forex AP di un Forex IB, CTA, CPO o RFED deve presentare un modulo 8-R completato attraverso sistema di registrazione NFA Online (ORS). Esami di competenza: Tutte le persone che sollecitano al dettaglio fuori borsa forex di lavoro o che sorvegliano che l'attività sarà richiesto di sostenere e superare due esami. Uno è la Nazionale Commodity Futures esame (NCFE o Serie 3), che copre la teoria futures trading in borsa, la terminologia, e il regolamento. La seconda prova è la vendita al dettaglio fuori borsa Forex esame, Serie 34. Questo esame della durata di un'ora è composta esclusivamente da questioni legate forex. NFA ha pubblicato guide di studio per entrambi gli esami nella sezione Registrazione del proprio sito web (nfa. futures. org). Entrambi gli esami sono attualmente disponibili e sono amministrati dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Il modulo di domanda di test (U10) 160must be160completed online all'indirizzo finra. org. La tassa per sostenere l'esame Serie 3 è 115 e la tassa per sostenere l'esame di serie 34 è 75. Carte di impronte digitali: NFA richiede che tutti i singoli richiedenti a presentare le carte di impronte digitali, che vengono inviati al Federal Bureau of Investigation (FBI) per determinare se il richiedente ha una fedina penale. NFA può che accettare ed elaborare una scheda completa FBI Richiedente. Queste carte sono disponibili contattando NFA Information Center ai numeri elencati di seguito. I candidati sono invitati a presentare più di una serie di impronte digitali con la loro applicazione al fine di evitare ritardi nell'ottenimento set aggiuntivi se necessario per l'elaborazione. NFA offre un servizio di impronte digitali per i richiedenti NFA presso l'ufficio di Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800), tra le ore 08:30 e 16:00 per il 15 (contanti, assegno o vaglia postale). Per poter utilizzare il servizio di impronte digitali NFA, i visitatori devono essere pre-registrate nel Registro di edifici visitatore. I visitatori sono invitati a contattare NFA Centro informazioni ai numeri sotto elencati o inviare una mail a informationnfa. futures. org di pre-registrare il loro nome e la data della visita in modo che possano ricevere l'accesso agli uffici NFAS al 18 ° piano. NFA raccomanda che i visitatori pre-registrare almeno un giorno prima della loro visita. saranno necessari tutti gli individui di essere le impronte digitali di presentare due forme di identificazione, uno dei quali è un ID immagine valido rilasciato da un ente governativo, al fine di verificare l'identità della persona che viene impronte digitali. NFA ora presenta le immagini digitali delle impronte digitali per l'FBI per controllo dei precedenti penali. I risultati sono ricevuti in tre giorni o meno, e in alcuni casi entro alcune ore, risultando in un processo di registrazione più veloce ed efficiente. CFTC Quote di iscrizione: quota di iscrizione 500 non rimborsabile per RFEDs 200 quota di iscrizione non rimborsabile per ciascun IB, CTA o CPO 85 quota di iscrizione non rimborsabile per ciascun Andor principale AP di un IB, CTA o CPO NFA Membership Dues: 125.000 non - quote refundable160annual un rivenditore al dettaglio dei cambi 2.500 quote annuali non rimborsabile per ciascun IB, CTA o CPO Questa breve panoramica non è destinato a fornire una guida completa per la registrazione CFTC. NFA ha pubblicato un ORS utenti Guida 160 e un tutorial 160 sul suo sito web che contiene informazioni più dettagliate. Entro i prossimi giorni, NFA sarà la pubblicazione di un serie di video educativi sul suo sito web che fornirà istruzioni passo-passo per le attività di registrazione comune. Per ulteriori informazioni, visitare il sito web NFA a nfa. futures. org o contattare il Centro di Informazioni NFA al (800) 621-3570 8:00-17:00 CT Lunedi al Venerdì. September1602010 (Aggiornato febbraio 2012) requisiti di competenza Gli individui che hanno presentato domanda di adesione NFA come un unico proprietario FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA o per la registrazione come un AP di queste categorie deve soddisfare competenza requirements.160Unless sono ammissibili per le alternative elencate qui di seguito, devono aver superato la nazionale Commodity Futures esame (NCFE o Serie 3) entro i due anni precedenti la loro applicazione. Gli individui non può essere richiesto di sostenere l'esame Serie 3 se: hanno superato l'esame che intendono utilizzare per soddisfare i requisiti di competenza: entro due anni dalla data di deposito della domanda o più di due anni prima della data della loro applicazione viene archiviato e da quella data non vi è stato un periodo di due anni consecutivi durante i quali non sono stati registrati come un AP o FB o non fosse un principio approvato un dichiarante o sono attualmente registrati come FB. Il modulo di domanda di test (U10) 160must essere compilato online visitando il sito web FINRAs. Normalmente, NFA riceverà la prova direttamente da FINRA che gli individui hanno superato la Serie 3 o di un altro esame. In circostanze insolite, NFA può richiedere l'individuo a presentare la prova che lui o lei superato un esame. ALTERNATIVE in base allo stato di registrazione individui e il tipo di attività le persone conducono, essi possono beneficiare di una delle seguenti alternative per l'esame Serie 3: Futures Managed Funds Examination (Serie 31) un individuo può utilizzare la Serie 31 se l'individuo è registrato con FINRA come un generale Securities rappresentante con una ditta membro FINRA, e che ferma membro FINRA è anche una società di NFA FCM o IB160member o un candidato per l'adesione NFA FCM o IB e sponsorizza l'individuo per la registrazione AP, e l'individuo è andando a limitare le attività future per conto di tale società NFAFINRA sponsor per sollecitare fondi, titoli o beni per la partecipazione in una piscina merce, sollecitando gestioni patrimoniali per essere gestiti da CTA o supervisione soggetti che svolgono le stesse attività limitate. Futures limitati esame - Regolamento (Serie 32) Gli individui possono utilizzare la Serie 32 se, nei due anni precedenti alla presentazione della domanda, sono stati registrati o concessi in licenza sollecitare operazioni di cliente in futures in una giurisdizione al di fuori degli Stati Uniti (attualmente nel Regno Unito e solo per il Canada). Al fine di poter beneficiare di questo esame alternativa, i candidati devono presentare la prova della registrazione appropriato o licenza per NFA insieme a ulteriori informazioni o la documentazione relativa ad una conoscenza del mercato candidati come il completamento delle qualifiche adeguate testing.160In il Regno Unito, un individuo avrebbe bisogno di essere attualmente approvati o sono stati approvati come funzione di controllo 30 (CF30) entro i due anni precedenti alla presentazione della domanda e anche fornire uno dei seguenti certificati in Derivati: Unità 3 8211 Derivati, Unit 7 8211 Derivati ​​finanziari o unità 9 8211 derivati ​​su merci o livello 4 8211 Derivati ​​(Investment Consigli Diploma 8211 Derivati). Se un individuo è stato continuamente approvata come CF30 (in precedenza CF21) dal 1 dicembre 2001, che i singoli non sarebbe tenuto a fornire la prova di aver ottenuto un certificato in derivati. Eventuali domande relative ammissibilità devono essere indirizzate a NFA prima di prendere la serie 32. Rinvio di titoli appartenenti ai clienti gli individui non sono tenuti a sostenere un esame, se l'individuo è registrato con FINRA come un generale Securities rappresentante con una ditta membro FINRA, e che gli Stati FINRA azienda è anche una società di membro NFA FCM o IB o un candidato per l'adesione NFA FCM o IB e sponsorizza l'individuo per la registrazione AP, e l'individuo sta per limitare l'attività dei futures per conto di tale sponsor a fare riferimento ai clienti di punti di accesso di tale sponsor , che i rinvii sono esclusivamente accessoria per l'azienda individui come un generale Securities rappresentante che sponsor, o supervisione soggetti che svolgono la stessa attività limitata. Deroghe per CPO e CTA Trading principalmente in titoli Under Regola registrazione NFA 402. NFA può rinunciare ai requisiti di esame per alcuni individui che sono associati con CPO che sono tenuti a registrarsi solo perché operano piscine delle materie prime che esercitano prevalentemente operazioni in titoli eo che sono associati con CTA che sono tenuti a registrarsi solo perché i loro servizi di consulenza titoli includono consigli per l'utilizzo di futures e opzioni ai fini della gestione del rischio. L'individuo o impresa che richiede la rinuncia deve fornire una descrizione scritta dei fatti che qualificano l'individuo per una rinuncia. AP cui attività sono limitate nelle operazioni di swap Gli individui non sono tenuti a sostenere un esame se le loro attività unico soggetto a regolamentazione CFTC sono e continueranno ad essere limitate a: sollecitare o accettare per conto degli ordini sponsor per swap soggetti alla giurisdizione del CFTC sollecitare per conto dei fondi sponsor, titoli o beni per la partecipazione ad un pool di merce che: commercia esclusivamente swap soggetti alla giurisdizione del CFTC o nei traffici swap soggetti alla giurisdizione del CFTC in una piscina delle materie prime e lo sponsor è stata concessa o è alla ricerca di una rinuncia della Serie 3 per i suoi punti di accesso sulla base del fatto che, ma per la negoziazione di swap sarebbe ammissibile per l'esclusione dalla definizione del CPO ai sensi del regolamento CFTC 4.5 (c) (2) (iii) (a) o (B) o di un'esenzione dalla registrazione ai sensi del regolamento CFTC 4.13 (a) (3) la sollecitazione per conto dei clienti sponsor per aprire conti discrezionali che commerciano esclusivamente swap soggetti alla giurisdizione del CFTC per essere gestito da CTA registrati o supervisione per conto delle persone sponsor le cui attività sono così limitate. AP la cui attività è esclusivamente limitato a swap sono automaticamente esenti dai requisiti di esame. AP di CPO che che sarebbero esclusi dalla definizione di commodity pool operator sotto 4.5 (c) (2) (iii) (A) o (B) o esenti dalla registrazione ai sensi 4.13 (a) (3), ma per i loro swap attività (vale a dire l'azienda risponde ai requisiti di minimo se swap non erano inclusi) non avranno diritto a rivendicare automaticamente la rinuncia. Invece, uno sponsor AP deve inviare una richiesta sottoscritta a NFA in cerca di una rinuncia in base a queste circostanze per la sua AP (s) di prendere la Serie 3 ai sensi della regola registrazione NFA 401 (e) (2) (ii). NFA di filiale Examination (Serie 30) Gli individui che sono un Ufficio direttore di filiale e un AP di una società di membro NFA deve aver superato la serie 30 entro i due anni precedenti la loro applicazione. Gli individui non può essere richiesto di sostenere l'esame di serie 30 se: hanno superato l'esame di serie 30 entro due anni dalla data di deposito della domanda o sono attualmente approvato come un direttore di filiale di Office oppure were160approved come un Branch Office Manager e dal l'ultima data il ricorrente è stato ritirato come un direttore di filiale di Office, non vi è stato un periodo di due anni consecutivi durante i quali non erano o temporaneo concesso in licenza come un AP o registrato come un AP o individui il cui sponsor è un broker-dealer registrato può fornire la prova che essi sono qualificati per agire come un direttore di filiale o supervisore designato ai sensi delle norme di FINRA. La vendita al dettaglio fuori borsa Forex Examination (Serie 34) Modifiche al decreto di legge NFA 301 richiede un individuo in cerca di approvazione come una società di forex o forex individuale per superare l'esame di serie 34 prima di impegnarsi in fuori borsa forex affari con i clienti al dettaglio. I certi individui modifiche nonno che sono state approvate le imprese individuali o registrate as160APs or160FBs160on 22 maggio 2008, dal requisito di professionalità Serie 34. The160amendments prevedono che ogni individuo l'applicazione per l'approvazione come ditta Forex o forex individuale non può essere concesso l'approvazione come una società di forex o forex individuale, a meno: il richiedente abbia il requisito Serie 3 o Serie 32 competenza (come descritto sopra) e NFA ha ricevuto prova sufficiente che il richiedente abbia superato la serie 34 entro due anni dalla data di deposito della domanda o dalla data del richiedente scorso ha superato la Serie 34 non vi è stato alcun periodo di due anni consecutivi durante i quali il richiedente non è stato né registrati come un AP or160FB o un principio approvato un dichiarante o il richiedente è stato registrato come un AP, FB o un riconosciuto proprietario unico il 22 maggio 2008 e non c'è stato alcun periodo di due anni consecutivi da quella data in cui il richiedente non ha stato sia registrato come an160AP o FB o un principio approvato un dichiarante.